第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集
资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（）划分，证券交易种类主要有
股票交易、债券交易、
基金交易以及其他金融衍生工具的
交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策
5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．
期货
D．现金
6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记
7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户
买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A．经纪业务
B．代理业务
C．自营业务
D．承销业务
9．证券交易
风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险
B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．经营管理风险和政策法律风险
10．（）不是证券公司的监督检查机构。
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参考答案
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第一部分：单选题
（1）B （2）B （3）A（4）C （5）A（6）A（7）D （8）C
（9）A（10）B （11）D （12）B （13）D （14）B （15）D （16）B
（17）A（18）B （19）C （20）C （21）B （22）A（23）B （24）D
（25）D （26）B （27）A（28）C （29）A（30）C （31）D （32）A
（33）A（34）D （35）B （36）C （37）D （38）B （39）B （40）B
（41）D （42）C （43）B （44）A（45）B （46）D （47）C （48）C
（49）C （50）B （51）A（52）A（53）A（54）B （55）C （56）D
（57）A（58）A（59）D （60）A（61）A（62）A（63）D （64）D
（65）A（66）B （67）C （68）A（69）C （70）A
第二部分：多选题
（1）BCD （2）ABCDE （3）BCD （4）AC
（5）BCD （6）AC （7）ADE （8）ABCD
（9）ACD （10）AB （11）ABCD （12）AD
（13）ABCD （14）ABCD （15）BE （16）AB
（17）ABCD （18）ACD （19）AC （20）ABCD
（21）ABCD （22）BD （23）ABCE （24）CD
（25）ABCE （26）BDE （27）AC （28）ACD
（29）ABCD （30）AC （31）ABD （32）BC
（33）AB （34）ABE （35）ABCDE （36）ACD
（37）AE （38）ABCE （39）AC （40）ABCD
（41）ABCD （42）ABCD （43）ABC （44）ABCDE
（45）ABDE （46）ABC （47）ACD （48）BCD
（49）ABC （50）BCD （51）BCD （52）BCD
（53）ABCD （54）BCD （55）ABCD （56）ABC
（57）BCD （58）ACD （59）ABCDE （60）ACD
第三部分：是非题
（1）是; （2）非; （3）是; （4）非; （5）非; （6）非; （7）非; （8）非;
（9）非; （10）是; （11）非; （12）非; （13）非; （14）非; （15）是; （16）非;
（17）非; （18）非; （19）非; （20）非; （21）是; （22）非; （23）非; （24）非;
（25）是; （26）非; （27）非; （28）是; （29）非; （30）非; （31）非; （32）是;
（33）是; （34）非; （35）非; （36）非; （37）非; （38）非; （39）非; （40）是;
（41）非; （42）非; （43）非; （44）是; （45）非; （46）非; （47）非; （48）非;
（49）非; （50）是; （51）是; （52）非; （53）非; （54）非; （55）非; （56）是;
（57）非; （58）非; （59）非; （60）非; （61）是; （62）是; （63）是; （64）是;
（65）是; （66）非; （67）是; （68）是; （69）非; （70）是;
