一、单项选择题(每题1分)
1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券
市场实行集中统一监督管理。____________对证券
交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构
C.国家审计机关 D.中国人民银行
2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内 B.六十个工作日内
C.三个月内 D.半年内
3.上市公司对发行
股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列
资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会 B.董事会
C.股东大会 D.证监会
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元
5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日
6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年
7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内
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A.按委托协议应给予补偿
B.因为盈利时证券公司可得30％,因此钱某亏损证券公司应当给予补偿
C.无合法依据,不应当给予补偿
D.钱某的亏损发生在代理期限内,所以应得到补偿
