第七章 证券市场运行 本章共有三节,分别是证券发行和流通
市场、证券价格和价格
指数、证券
投资的收益和
风险。
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第二节为证券业从业人员的行为准则，主要内容包括：八种保证行为（热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密；努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率；遵守国家法律和有关证券业务的各项制度；积极维护
投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉；文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正；服从管理、服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序；团结同事、协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私），八种禁止行为（不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动；不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见；不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益的约定；不得劝诱客户参与证券交易；不得接受分享利益的委托；不得向客户保证收益；不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托；不得为达到排除竞争目的，不正当地运用其在
交易中的优越地位限制某一客户的业务活动）。
