一、 单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。
1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券
交易所（ ）批准。
A．理事长
B．总经理
C．理事会
D．会员大会
2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（ ）审核批准。
A．理事长
B．总经理
C．理事会
D．会员大会
3、 转托管可使
投资者于（ ）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ）__,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A．2%
B．3%
C．10%
D．5%
5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（ ）属内幕重大信息。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的
股票。
A．5%
B．10%
C．30%
D．51%
7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行
资金净额交收，是（ ）清算。
A．一级
B．二级
C．三级
D．四级
8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（ ）。
A．10%
B．9%
C．同期银行存款利率水平
D．一年期银行定期存款利率水平
9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（ ）。
A．百分之一
B．千分之三
C．千分之一
D．万分之一
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收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数
甲 50 10 55 10
乙 100 15 105 15
丙 150 20 160 20
