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[证券] 证券从业资格考试:第二章习题

证券从业资格考试:第二章习题

一填空


1股份制度的主要内容包括三个方面,即〔〕,〔〕,〔〕。



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2 联系:股东对公司负有限责任,以其出资额为限,公司以其全部资产对其债务承担责任。



区别:前者公开向社会发行股票,股票可以转让,买卖,股东人数较多,多为大型企业采用;后者不会公开发行股票,股票不能在交易所进行交易,股东人数较少,一般为中小企业采用。


3 其基本特征有:①通过发行股票筹集资金;②股份公司的资本二重化,资本在法律上和在经济上的所有权分离;③股份制经济实行“利益共享,风险共担”的原则;④股份制经济具有平等性,贯彻公平、公正、公开的“三公”的原则;⑤股份制企业实行“有限责任制”;⑥股份制企业的产权主体明确,各经济主体的权能界定清楚,规范而法律化;⑦股份制企业的产权商品化,证券化,市场化;⑧股份制企业的产权是多元化的,资本来源社会化,企业资产又是集中完整,不可分割的。


4⑴资本证券化是发达的市场经济的客观要求,资本是经济发展的血液,资本充足会使经济发展充满活力,并且具备强大的后劲;⑵市场经济发达,要求有发达繁荣的证券市场,经济发展离不开金融市场,证券市场就是一个资本渊,股票市场是证券市场中最具流通性的、最活跃的部分没有股票就没有真正完整的证券市场,没有发达繁荣的证券市场,也就没有充满活力的市场经济。


四论述


1 ⑴股份制度证券市场的主要功能是集资融资,而且是迅速灵活有效;⑵股份制具有产权主体明确,促使所有权与经营权分离的功能;⑶股份制的一系列原则和制度,具有形成健全的制约激励机制和富有活力的投资主体推动企业转换经营机制的功能;⑷股份制,证券市场具有优化配置生产要素和资源的功能;⑸股份制企业经营权的强化和高度专业化,出资人制度,经营者职业化制度,现代企业制度的建立和健全有利于促进企业家队伍成长;⑹股份制度的产权股票化,股票大众化,具有巨大的动员社会财力的功能;⑺股份制经济的“参与制”,不仅是形成企业集团的良好形式,又是有效的杠杆和途径,具有三级火箭的推动功能;⑻股份制度具有把消费基金转化为生产资金,把短期资金转化为长期资金的功能;⑼股份制,证券市场,具有吸纳外资的功能;⑽股份制度具有确立职工主人翁意识的功能;(11)股份制度的“三公原则”,具有提高企业透明度的功能;(12)股份制度具有扬弃资本主义生产方式,建立新生产方式的功能。
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