一，选择题
1，规模和影响最大的
交易所是：（）
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4，证券交易所
5，
股票
国家公债
公司债券
6，公司制
会员制
7，开设帐户
委托
竞价成交
交割
过户
8，现货交易
期货交易
期权交易
信用交易
9，佣金经纪人
大厅经纪人
专家经纪人
证券自营经纪人（等级商人）
零股经纪人
10，（一）职权
（1）
对交易过程进行监督，并有对交易过程中的违约行为的经纪人进行处分的权利。处罚的方法主要是纠正犯规违约并处以罚款。严重违约者将被处以停业整顿和“
市场禁止进入”。
（2）
有仲裁、调解权。在交易过程中，经纪人之间、经纪人与委托人之间发生争议时，对不需去法庭的争议，交易所仲裁会可以进行调解、仲裁。经仲裁后，交易双方不得在有争议，理屈的一方应缴仲裁费。若双方各执一理，仲裁费共同负担。
（3）
制定和执行交易规则和制度。为保障交易所依法有秩序的交易，证券交易所必须制定交易细则并严格执行。如果发生不正当的交易行为，将给与惩罚。如中止会员资格、禁止进入市场、停止交易、罚金、除名、停止等。
（二）管理原则
（1）完全公开原则。即向
投资者提供发行证券的公司的全面、正确的资料。
（2）信用原则。为防止欺诈、垄断、操纵及其他违法行为发生，交易双方和交易所本身要受政府的监督和管理
（3）场内交易原则。即交易所会员必须在交易所场内，进行上市证券集合竞价交易
